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上交所进明确大股东通过大宗交易减持行为

阅读(4719) 评论 (63)

来源:证券时报

上交所14日公布,为进一步明确《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称《减持细则》)有关大股东通过大宗交易方式减持股份的监管要求和业务操作,上交所现就相关事项和要求通知如下:

一、特定股份和特定股份以外股份进行大宗交易应当通过不同通道申报。上市公司大股东减持特定股份的,应当通过上交所大宗交易系统的“大宗特定股份减持申报接口”提交大宗减持申报数据;减持特定股份以外股份的,应当通过上交所大宗交易系统的普通申报接口(以下简称大宗交易普通通道)提交大宗减持申报数据。

二、特定股份以外股份的大宗交易减持认定:大股东同时持有通过集中竞价交易方式买入的股份和通过集中竞价交易以外方式取得的股份(以下简称受控股份),通过大宗交易普通通道减持的,在规定的减持比例范围内,视为优先减持受控股份;在规定的减持比例范围外,视为优先减持集中竞价交易买入的股份。

三、特定股份以外股份大宗交易中相关方的责任:

(一)出让方

大股东通过大宗交易普通通道减持股份,应当遵守《减持细则》第五条的规定,向其委托的会员和大宗交易受让方明确告知拟卖出股份的数量、性质、种类和价格;拟卖出股份中包含受控股份的,应当遵守《减持细则》关于大股东通过大宗交易减持股份的数量限制等规定。

(二)受让方

投资者通过大宗交易普通通道受让大股东减持股份的,应当遵守《减持细则》第五条的规定,向其委托的会员明确告知拟受让股份的数量、性质、种类和价格;拟受让的股份中包含受控股份的,应当承诺遵守《减持细则》关于受让方在受让后6个月内不得转让所受让股份等规定。

(三)出让方委托的会员

出让方委托的会员应当督促出让方履行拟卖出股份信息的告知义务,核实拟卖出股份是否包含受控股份、是否符合《减持细则》的相关规定,并妥善留存出让方关于股份信息的说明材料。出让方未履行告知义务或者涉嫌违反《减持细则》相关规定的,会员不得接受其委托向上交所大宗交易系统提出成交申报。

(四)受让方委托的会员

受让方委托的会员应当督促受让方履行拟受让股份信息的告知义务,如涉及受控股份的,还应当要求受让方书面承诺在受让后6个月内不得转让,并妥善留存受让方关于股份信息的说明材料和书面承诺。受让方未履行告知义务或拒绝出具承诺的,会员不得接受其委托向上交所大宗交易系统提出成交申报。

四、其他事项:大股东通过大宗交易减持特定股份的,按照《减持细则》及上交所其他有关规定执行。租用参与者交易业务单元的相关机构通过大宗交易普通通道进行交易的,应当参照本通知的规定履行相关义务。

五、本通知自发布之日起实施。

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全部评论

复制地址有財美美360天前回复

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复制地址红桃6361天前回复

割韭菜啊

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复制地址WO5746364天前回复

钱进厚扯

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复制地址股市潜龙365天前回复

关注

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复制地址股友156367365天前回复

学习中

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复制地址唐虎丽丽366天前回复

大股东股价是一元按市场价减持,我们的股价是市场价买进,这样合理吗,怎样保护小散们的权益

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复制地址京海坊366天前回复

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复制地址广缘68366天前回复

学习了

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复制地址agng1366天前回复

亡羊补牢,哎!

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复制地址稳中求胜2366天前回复

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复制地址秧塘店头人366天前回复

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复制地址玉广电366天前回复

大股东不得减持,只能分红

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复制地址ym52580366天前回复

好的

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复制地址量化V趋势366天前回复

可想以前漏洞多到补不过来

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复制地址股友151260366天前回复

玩完了

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复制地址唐虎丽丽366天前回复

早干什么呢?大股东减持应该补助我们小散一部份。

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复制地址寻妖-小桥-366天前回复

这..

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复制地址泰山追梦366天前回复

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复制地址zhjp009366天前回复

早该出现这一规定了。希望政府不要太多干预股市。

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复制地址zhjp009366天前回复

早该出来这一项规定了。

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